為落實《關(guān)于加快推進北京城市副中心產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》有關(guān)要求，助力夯實金融資金要素保障，推動私募基金業(yè)健康發(fā)展，加大企業(yè)上市服務(wù)支持，降低企業(yè)融資成本，結(jié)合金融行業(yè)特點及城市副中心金融業(yè)發(fā)展實際，特制定本細(xì)則。

　　一、加大企業(yè)上市服務(wù)支持

　　深化北交所—北京城市副中心上市企業(yè)培育基地建設(shè)，發(fā)揮券商、資管、股權(quán)投資等集成服務(wù)優(yōu)勢，強化擬上市、掛牌企業(yè)上市輔導(dǎo)、展業(yè)經(jīng)營等綜合服務(wù)。對新增上市企業(yè)最高支持1000萬元。

　　(一)支持內(nèi)容

　　1.符合城市副中心發(fā)展定位的企業(yè)。

　　2.已在境內(nèi)A股或境外主要證券交易所上市，以及新三板掛牌的企業(yè)，最高支持1000萬元。

　　3.同一公司主體在境內(nèi)外不同證券交易所上市的企業(yè)，可申請一次企業(yè)上市資金支持。

　　4.申報單位申報年度及上年度未發(fā)生被行政執(zhí)法部門及上級行政機關(guān)認(rèn)定的嚴(yán)重違法違規(guī)行為。

　　5.股票被實施其他風(fēng)險警示(ST)及股票被實施退市風(fēng)險警示(*ST)的上市公司不予支持。

　　(二)申請材料

　　1.企業(yè)上市支持申請表。

　　2.工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(股份制改制前、后兩個執(zhí)照)

　　3.企業(yè)開戶許可證復(fù)印件或基本賬戶信息。

　　4.中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局出具的輔導(dǎo)備案受理的相關(guān)文件，如：《關(guān)于xx股份有限公司輔導(dǎo)工作的無異議函》。

　　5.中國證監(jiān)會出具的同意企業(yè)發(fā)行注冊或核準(zhǔn)企業(yè)發(fā)行批復(fù)的文件，如：《關(guān)于同意xx股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》。

　　6.對于新三板企業(yè)成功轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)，需要提供交易所出具的審核同意轉(zhuǎn)板的相關(guān)文件。

　　7.掛牌成功企業(yè)需提供全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的同意企業(yè)掛牌的相關(guān)文件。

　　8.境外上市企業(yè)需提供境外證券交易所出具的上市證明文件，有資質(zhì)的律師事務(wù)所出具的境外上市主體股權(quán)結(jié)構(gòu)情況、境外上市主體與城市副中心企業(yè)關(guān)系的證明材料(包括：招股說明書、股權(quán)關(guān)系說明及架構(gòu)圖、相關(guān)章程或協(xié)議、募集資金使用計劃說明及回流情況證明)。

　　二、推動私募基金業(yè)健康發(fā)展

　　高水平建設(shè)全球財富管理中心和綠色金融國際中心，支持私募基金行業(yè)發(fā)展，暢通企業(yè)融資渠道，為助力副中心重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)質(zhì)私募基金管理人提供發(fā)展支持。按基金實際投資規(guī)?；蛏弦荒甓韧顺鍪找嬉?guī)模，最高支持2000萬元。

　　(一)支持內(nèi)容

　　1.享受此項支持的企業(yè)主體為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案的駐區(qū)私募基金管理人。

　　2.依據(jù)實際投資規(guī)模開展申報的，結(jié)合區(qū)域貢獻，最高支持2000萬元。本措施所稱實際投資規(guī)模是指在政策實施期，自企業(yè)申報之日起，近3年內(nèi)投向副中心重點領(lǐng)域非上市公司的累計投資金額(除去市區(qū)財政投資部分)。實際投資過程中，私募基金管理人與被投企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，投資規(guī)模不予計算。

　　3.依據(jù)上一年度退出收益規(guī)模開展申報的，結(jié)合區(qū)域貢獻，最高支持2000萬元。

　　4.在基金存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)只能擇其一按照實際投資規(guī)模或上一年度退出收益規(guī)模享受政策支持。

　　(二)申請材料

　　1.私募基金支持申請表(按照實際投資規(guī)模申請需注明投資基金、被投企業(yè)基本情況及投資項目實施情況;按照上一年度退出投資收益規(guī)模申請需提供含會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照和執(zhí)業(yè)證書的上一年度私募基金管理人審計報告)。

　　2.工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

　　3.企業(yè)開戶許可證復(fù)印件或基本賬戶信息。

　　4.基金登記備案材料。

　　5.在城市副中心實際投資的匯總表及投資機構(gòu)與被投企業(yè)簽訂的投資協(xié)議、投資資金到賬證明、被投企業(yè)股權(quán)變更登記材料等投資行為的證明材料。

　　6.受理部門認(rèn)為有必要提供的其他證明材料。

　　備注：實際投資額日期認(rèn)定以市場監(jiān)管部門核準(zhǔn)的被投企業(yè)股權(quán)變更登記時間為準(zhǔn)。

　　三、實施信用貸款及綠色信貸風(fēng)險補償

　　鼓勵和引導(dǎo)銀行業(yè)金融機構(gòu)持續(xù)加大對普惠型小微企業(yè)發(fā)展的支持力度，有效緩解融資難融資貴問題，實施貸款風(fēng)險補償金融紓困措施。

　　(一)補償定義

　　對駐區(qū)銀行機構(gòu)發(fā)放的中小微企業(yè)信用貸款及綠色信貸損失部分予以風(fēng)險補償。

　　(二)適用對象

　　1.中小微企業(yè)指符合工業(yè)和信息化部等四部委《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》的中型、小型、微型企業(yè)。

　　2.駐區(qū)銀行機構(gòu)指在通州區(qū)轄內(nèi)有營業(yè)網(wǎng)點且已開展中小微或普惠金融業(yè)務(wù)、綠色信貸業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)，包括駐區(qū)法人銀行、一級分行、二級分行、支行等。

　　3.信用貸款指無需借款人提供抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、保證等增信措施，僅依據(jù)借款人信用狀況發(fā)放的貸款。向中小微企業(yè)法人或?qū)嶋H控制人發(fā)放的用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的信用貸款可參照執(zhí)行。

　　4.綠色信貸指符合國家金融管理部門發(fā)布的綠色信貸指引、綠色融資統(tǒng)計制度等文件以及與城市副中心氣候投融資試點、全國溫室氣體自愿減排交易市場建設(shè)相關(guān)的表內(nèi)貸款。

　　5.中小微企業(yè)須從駐區(qū)銀行機構(gòu)獲取貸款，貸款資金須用于本企業(yè)實際生產(chǎn)經(jīng)營，不得用于轉(zhuǎn)貸、委托貸款、國家產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制的項目貸款，以及參與民間借貸、投機炒作等行為。中小微企業(yè)貸款不包括房地產(chǎn)公司貸款、融資平臺公司貸款和非生產(chǎn)經(jīng)營性固定資產(chǎn)投資項目貸款。

　　(三)補償標(biāo)準(zhǔn)

　　1.補償金額。對單筆貸款的風(fēng)險補償金額最高為貸款損失部分的30%且微型企業(yè)、小型企業(yè)和中型企業(yè)分別最高支持100萬元、300萬元和600萬元。單筆貸款只能申請一次補償。

　　2.補償時點。駐區(qū)銀行機構(gòu)應(yīng)按照財政部《金融企業(yè)呆賬核銷管理辦法》有關(guān)規(guī)定，對形成呆賬的，要按規(guī)定程序核銷。風(fēng)險補償時點為駐區(qū)銀行機構(gòu)內(nèi)部相關(guān)部門出具呆賬核銷文件之日起。符合城市副中心功能定位、有利于發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的科技創(chuàng)新類企業(yè)信用貸款，其風(fēng)險補償時點可提前至貸款五級分類“損失類”階段。

　　(四)補償流程

　　1.駐區(qū)銀行機構(gòu)應(yīng)按照認(rèn)定的不良貸款本金實際損失金額提出補償申請，于本細(xì)則發(fā)布后每年一季度前向區(qū)主管金融工作的部門提交申報材料。

　　2.主管部門對申報材料做初步審核，測算出有效申請金額并出具風(fēng)險補償資金使用初步方案。

　　3.主管部門將初步方案報區(qū)政府審議，批準(zhǔn)后申請預(yù)算資金并將風(fēng)險補償資金撥付駐區(qū)銀行機構(gòu)。

　　(五)申報材料

　　1.駐區(qū)銀行信用貸款/綠色信貸風(fēng)險補償申請書。包括借款企業(yè)名稱、機構(gòu)信用代碼、所屬行業(yè)代碼、貸款合同號、借據(jù)編號、貸款金額、放款日期、到期日、貸款投向、貸款種類、企業(yè)規(guī)模判斷依據(jù)(包括收入、資產(chǎn)規(guī)模、員工人數(shù)等數(shù)據(jù))、呆賬形成原因、采取的補救措施及結(jié)果、貸款本金損失金額、擬申請補償金額等信息。

　　2.貸款業(yè)務(wù)法定核銷憑據(jù)或轉(zhuǎn)損依據(jù)。

　　3.貸款合同復(fù)印件。

　　4.貸款利息收入納稅單據(jù)。

　　5.以北京分行名義對外簽訂貸款合同且難以區(qū)分貸款行的，應(yīng)同時提供該筆貸款納入通州行核算的相關(guān)證明材料。

　　6.其他證明材料。

　　(六)其他事項

　　1.駐區(qū)銀行機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)〈貸款風(fēng)險分類指引〉的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2007〕54 號)等有關(guān)規(guī)定，保證貸款風(fēng)險分類準(zhǔn)確、信息完整，定期并及時對貸款質(zhì)量進行分析。

　　2.駐區(qū)銀行機構(gòu)弄虛作假或與企業(yè)合謀騙貸、套取風(fēng)險補償金的，一經(jīng)查實，取消其申請本細(xì)則相關(guān)補償資金的資格。對騙取、挪用銀行貸款的企業(yè)，依法追究法律責(zé)任。

　　3.本細(xì)則與法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定不一致的，以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為準(zhǔn)。執(zhí)行期間，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定或遇政策調(diào)整的，從其規(guī)定。