為深入貫徹黨的二十大、二十屆三中全會精神，深入落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)部署和要求，進(jìn)一步加強(qiáng)我省科研誠信建設(shè)，規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目誠信管理，營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，《廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法》(以下簡稱《辦法》)已于2024年9月26日印發(fā)，自2024年11月1日起實(shí)施?，F(xiàn)就《辦法》有關(guān)內(nèi)容解讀如下：

一、《辦法》制定背景

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，習(xí)近平總書記多次作出重要指示批示，要加強(qiáng)科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，推動形成風(fēng)清氣正的科研生態(tài)，黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“弘揚(yáng)科學(xué)家精神，涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，營造創(chuàng)新氛圍”，黨的二十屆三中全會在《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》中提出“嚴(yán)肅整治學(xué)術(shù)不端行為”重要改革舉措;與此同時(shí)，國家不斷加強(qiáng)科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)方面的制度建設(shè)，推進(jìn)科研誠信立法，細(xì)化完善制度規(guī)范，從2020年科技部19號令的出臺，2021年修訂《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，到2022年《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》的發(fā)布，再到2023年《科技倫理審查辦法(試行)》的實(shí)施，科研誠信管理制度逐步健全，管理手段日趨完善。

廣東作為國家科研誠信建設(shè)試點(diǎn)省，在科研誠信管理方面努力探索和實(shí)踐，在制度建設(shè)上緊跟國家步伐，2020年12月22日印發(fā)的《廣東省科研誠信管理辦法(試行)》(以下簡稱《試行辦法》)，目前有效期已屆滿。鑒于《試行辦法》已不能契合國家新政策文件的要求，在實(shí)踐過程中遇到的新情況新問題，部分條款內(nèi)容無法適用，迫切需要重新制定《辦法》，為廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理提供支撐，以進(jìn)一步營造堅(jiān)守底線、嚴(yán)格自律的制度環(huán)境和社會氛圍，推動科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展。

二、《辦法》制定依據(jù)

(一)法律、法規(guī)、規(guī)章

1.《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法(2021年修訂)》(中華人民共和國主席令第一〇三號);

2.科技部等22部門關(guān)于《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號);

3.《科學(xué)技術(shù)活動評審工作中請托行為處理規(guī)定(試行)》(國科發(fā)監(jiān)〔2020〕360號);

4.《廣東省科技創(chuàng)新條例》(廣東省第十四屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第31號);

5.《廣東省社會信用條例》(廣東省第十三屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第80號);

6.《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》(廣東省人民政府令第271號);

7.《省級財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理監(jiān)督辦法(2023年修訂)》(粵財(cái)規(guī)〔2023〕3號)。

(二)政策文件

1.《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見〉》(廳字〔2018〕23號);

2.《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見〉》(中辦發(fā)〔2019〕35號);

3.《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)使用管理的實(shí)施意見》(粵府辦〔2022〕14號)。

三、《辦法》主要內(nèi)容

《辦法》始終保持“嚴(yán)”的總基調(diào)，嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠信要求行為，同時(shí)堅(jiān)持重在教育引導(dǎo)的初衷，鼓勵(lì)科研人員主動糾錯(cuò)，設(shè)總則、失信界定、結(jié)果應(yīng)用、信用修復(fù)、管理機(jī)制、附則共六章二十八條，主要內(nèi)容有：

(一)明確了科研誠信管理的總體要求。明確《辦法》制定的目的與依據(jù)，以及項(xiàng)目科研誠信管理的基本定義及遵循原則等。其中，在項(xiàng)目科研誠信管理的基本定義中，明晰了項(xiàng)目科研誠信管理的主要對象、范圍和內(nèi)容。

(二)明確了對各責(zé)任主體失信行為界定的內(nèi)容。明確了項(xiàng)目單位、項(xiàng)目人員、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員等四類責(zé)任主體的守信要求以及失信行為的具體情形。

(三)明確了信用評定的結(jié)果應(yīng)用。明確了守信行為和失信行為的結(jié)果應(yīng)用，針對失信責(zé)任主體將視情節(jié)輕重實(shí)施相應(yīng)的懲戒措施;同時(shí)，明確了失信記錄信息、處理期限計(jì)算及動態(tài)管理、協(xié)同共治等要求。

(四)明確了科研信用修復(fù)的條件和程序。基于科研誠信閉環(huán)管理的實(shí)踐總結(jié)，提出失信行為責(zé)任主體可在滿足一定條件的情況下向作出處理決定的單位提出信用修復(fù)申請;同時(shí)，對信用修復(fù)程序進(jìn)行了細(xì)化。

(五)明確了科研誠信管理的預(yù)防監(jiān)督。明確了強(qiáng)化科研誠信監(jiān)督管理的要求，建立誠信承諾、誠信審核、容錯(cuò)糾錯(cuò)、輿論監(jiān)督等多項(xiàng)管理機(jī)制。

(六)明確了其他事項(xiàng)。明確了《辦法》的生效時(shí)間。

四、《辦法》主要特點(diǎn)

總體來看，《辦法》主要有以下四個(gè)特點(diǎn)：

(一)吸收最新政策，落實(shí)管理要求。《辦法》消化吸收了國家和我省有關(guān)科研誠信和項(xiàng)目管理等最新文件精神。一是在《辦法》第三條中明確職責(zé)分工，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目單位是科研誠信管理第一責(zé)任主體，明確其對科研誠信建設(shè)以及失信行為調(diào)查處理等職責(zé)。二是在界定失信行為方面，貫徹吸納上位政策文件中關(guān)于科研誠信責(zé)任主體及失信認(rèn)定的內(nèi)容，凝練細(xì)化形成《辦法》第六至九條所列的失信認(rèn)定情形，做到有規(guī)可循，防止失信行為認(rèn)定隨意泛化、擴(kuò)大化。三是在失信懲戒方面，嚴(yán)格按照國家及我省上位政策文件要求，形成第十一條中的十五項(xiàng)處理措施以及第十四條、第十五條中的從輕從重處理情形，把準(zhǔn)失信懲戒尺度，確保懲戒措施不越界。

(二)精準(zhǔn)把握邊界，順暢操作流程。《辦法》第二條重新歸納項(xiàng)目科研誠信管理定義，清晰界定納入本《辦法》管理的科研活動范圍。進(jìn)一步明確本《辦法》是對項(xiàng)目單位、項(xiàng)目人員、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員等責(zé)任主體進(jìn)行科研誠信管理，并給出四類責(zé)任主體的定義。由于在實(shí)際操作中，很難對某種失信行為精準(zhǔn)界定為一般失信還是嚴(yán)重失信，因此《辦法》不再對失信行為進(jìn)行分類，統(tǒng)一按責(zé)任主體類型劃分失信行為，并按嚴(yán)重程度明確處理標(biāo)準(zhǔn)，便于后續(xù)實(shí)際工作中的信用評價(jià)和處理。

(三)注重實(shí)踐凝練，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。將《試行辦法》三年的實(shí)踐成果進(jìn)行總結(jié)提煉，不斷完善科研誠信管理內(nèi)容?！掇k法》第四章信用修復(fù)，在充分吸收了《廣東省社會信用條例》相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對信用修復(fù)條款進(jìn)行優(yōu)化升級，一是明確了所有記入廣東省科研誠信失信行為數(shù)據(jù)庫的責(zé)任主體可以提出信用修復(fù)申請。二是通過總結(jié)三年的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化凝練出信用修復(fù)的申請條件及信用修復(fù)程序，從而真正意義上實(shí)現(xiàn)科研誠信閉環(huán)管理。

(四)強(qiáng)化全程監(jiān)管，落實(shí)共享共治。以構(gòu)建科研誠信承諾、科研誠信審核、科研失信懲戒、科研信用修復(fù)等多措并舉的全流程科研誠信制度體系為抓手，著力提高監(jiān)管力度，有效實(shí)現(xiàn)“預(yù)防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重”科研誠信管理廣東模式。同時(shí)，以落實(shí)國家匯交科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息為目的，建立健全廣東省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，為我省科研誠信信息互聯(lián)互通及多部門開展聯(lián)合懲戒提供有力支撐。

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