各市科技局，各有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《廣西壯族自治區(qū)科技成果評價改革試點工作方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合工作實際認真貫徹執(zhí)行。

　　廣西壯族自治區(qū)科學技術(shù)廳

　　2023年11月19日

　　(此件公開發(fā)布)

　　廣西壯族自治區(qū)科技成果評價改革試點工作方案

　　為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導意見》(國辦發(fā)〔2021〕26號)、《廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于完善廣西科技成果評價機制的實施意見》(桂政辦發(fā)〔2022〕29號，以下簡稱《實施意見》)的精神，完善廣西科技成果評價機制，促進科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，結(jié)合廣西實際，制定本方案。

　　一、指導思想

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，深入貫徹落實習近平總書記對廣西“五個更大”重要要求、視察廣西“4•27”重要講話和對廣西工作系列重要指示精神，認真落實自治區(qū)黨委、政府深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略決策部署，深化科技體制機制改革，樹立正確的科技成果評價導向，健全分類評價體系，構(gòu)建多元化科技成果評價機制，推動科技成果高質(zhì)量供給和轉(zhuǎn)化應用，為實現(xiàn)高水平科技自立自強和支撐引領(lǐng)廣西經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

　　二、基本原則

　　——堅持分類評價。按照基礎(chǔ)研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化(不含軍工、國防等領(lǐng)域，下同)等不同成果類型，細化分類標準，形成符合科學規(guī)律的多元化分類評價機制，全面準確評價科技成果的科學、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化價值，解決分類評價體系不健全以及評價指標單一化、標準定量化、結(jié)果功利化問題。

　　——堅持市場導向。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，積極引入第三方評價機構(gòu)，加快技術(shù)市場建設(shè)，加快構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機構(gòu)等共同參與的多元科技成果評價體系，堅持“誰委托、誰評價”“誰使用、誰評價”，充分調(diào)動各類評價主體的積極性，營造成果評價的良好創(chuàng)新生態(tài)。

　　——堅持創(chuàng)新思維。尊重科研漸進性和成果階段性的特點，堅持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導向，改進和創(chuàng)新成果評價方式方法，充分發(fā)揮科技成果評價“指揮棒”作用，全面準確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻。

　　——堅持先行先試。堅持自主創(chuàng)新，鼓勵原始創(chuàng)新，遴選一批試點單位開展科技成果評價綜合改革先行先試，突出“小切口、大縱深”，創(chuàng)新科技成果評價制度，服務(wù)帶動科技人才分類評價，加快推進廣西科技成果評價體系建設(shè)。

　　三、工作目標

　　貫徹落實《實施意見》各項工作任務(wù)，統(tǒng)籌各方資源和力量，大膽創(chuàng)新、勇于探索、深入實踐，建立完善我區(qū)科技成果評價體系，促進市場評價、金融評價和第三方評價規(guī)范發(fā)展，營造良好創(chuàng)新創(chuàng)造環(huán)境，推動高質(zhì)量科技成果不斷涌現(xiàn)，力爭形成可復制可推廣的試點經(jīng)驗。

　　四、試點任務(wù)

　　(一)探索科技計劃項目成果評價改革，促進高質(zhì)量成果有效供給。積極探索結(jié)果導向的科技計劃項目成果評價，在廣西科技重大專項、廣西科技“尖鋒”專項、廣西重點研發(fā)計劃等項目關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)工程中，依據(jù)立項時約定的目標任務(wù)建立客觀、剛性的評價指標，以是否解決關(guān)鍵核心技術(shù)相關(guān)問題為檢驗標準，在項目結(jié)題驗收前開展成果評價，評價結(jié)果作為項目結(jié)題驗收重要依據(jù)。開展科技計劃項目成果后評價，選擇若干個以應用為目標、已完成一年以上的廣西科技重大專項和重點研發(fā)計劃，追蹤評估其產(chǎn)業(yè)化運用或行業(yè)推廣應用情況，將科技成果后評估的績效作為科技計劃項目接續(xù)實施、滾動支持的重要參考。探索形成應用研究成果、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果的評價規(guī)范指引或評價標準等成果。(試點單位遴選范圍：設(shè)區(qū)市科技局、科技計劃項目評估和管理機構(gòu)、科技和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、行業(yè)學會協(xié)會等)

　　(二)探索破除科技成果評價“四唯”，推動科技成果評價“立新標”。全面貫徹落實國家關(guān)于破除唯論文、唯學歷、唯職稱、唯獎項等各項改革舉措，按照先“立”后“破”的原則，鼓勵高等學校、科研院所、公立醫(yī)院等單位在科技人才評價中，糾正科技成果評價單純重數(shù)量指標、輕質(zhì)量貢獻等不良傾向，破除以論文(代表作)數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標，探索不把成果完成人職稱、學歷、頭銜、獲獎情況等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的主要依據(jù)，推動科技成果評價“立新標”，研究制定符合單位實際的評價標準。(試點單位遴選范圍：高等學校、科研院所、醫(yī)療機構(gòu)等)

　　(三)探索建立規(guī)范化的第三方評價制度，優(yōu)化完善科技成果評價行業(yè)生態(tài)。加強科技成果第三方專業(yè)評價機構(gòu)認定管理，規(guī)范其資質(zhì)要求、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)水平等。建立健全科技成果第三方專業(yè)評價機構(gòu)行業(yè)標準或團體標準，明確各類科技成果的評價方法、評價流程、評價報告模板等內(nèi)容，為第三方專業(yè)評價機構(gòu)開展評價服務(wù)提供依據(jù)和操作規(guī)范，形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價指標和方法。加強對第三方專業(yè)評價機構(gòu)的規(guī)范和監(jiān)督，建立面向第三方專業(yè)評價機構(gòu)的評價結(jié)果負責制和信用評價機制，形成自我約束、專家參與、社會制約與行政監(jiān)督相結(jié)合的運行機制，提高廣西科技成果評價的社會認受性和公信力。(試點單位遴選范圍：科技和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、行業(yè)學會協(xié)會等)

　　(四)探索建立科技成果商業(yè)化評價模式，推動科技成果市場化評價。推動科技成果評價與技術(shù)交易、銀行信貸、創(chuàng)業(yè)投資、上市融資結(jié)合，為金融機構(gòu)、社會資本投資科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)評價報告，增強投資風險防范能力。鼓勵金融機構(gòu)將評價結(jié)果作為“桂惠貸—科創(chuàng)貸”等科技金融扶持方式的重要依據(jù)。支持發(fā)展利用科技成果評價推廣知識價值信用貸款模式，擴大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。(試點單位遴選范圍：科技和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、科技支行、科技金融服務(wù)機構(gòu)等)

　　(五)完善重大科技項目知識產(chǎn)權(quán)全流程管理機制，推進高水平技術(shù)要素市場建設(shè)。建立健全科技項目知識產(chǎn)權(quán)制度，引導轉(zhuǎn)變知識產(chǎn)權(quán)重數(shù)量、輕質(zhì)量的傾向，制定重大科技項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化的績效評價權(quán)重，建立重大科技項目知識產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化信息評價系統(tǒng)。完善職務(wù)科技成果披露機制，建立專利申請前評估制度。開展重大科技項目從立項、實施、驗收、評估各階段進行知識產(chǎn)權(quán)的全流程跟蹤管理與服務(wù)。(試點單位遴選范圍：科技和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、高等學校、科研院所等)

　　(六)完善科技獎勵制度，優(yōu)化科技獎勵體系。探索建立以科技成果評價結(jié)果為依據(jù)的科學技術(shù)獎勵提名制，進一步發(fā)揮科技成果評價報告的增信作用，規(guī)范提名制度、機制、流程，健全公示、回避制度，增強評審流程透明度，健全完善廣西科學技術(shù)獎勵相關(guān)制度。強化科技成果獎勵與自治區(qū)重大戰(zhàn)略的緊密結(jié)合，加大對已進入市場并為廣西優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來重要影響的科技成果獎勵力度。培育具有一定影響力的社會力量科技獎勵品牌。(試點單位遴選范圍：自治區(qū)科技獎勵提名相關(guān)部門、設(shè)區(qū)市科技局、社會力量設(shè)獎機構(gòu)，科技成果服務(wù)管理機構(gòu)等)

　　五、試點進度

　　(一)制訂試點工作方案。

　　2023年12月底前，自治區(qū)科技廳組織制訂印發(fā)《廣西壯族自治區(qū)科技成果評價改革試點工作方案》，組織征集首批試點單位。

　　(二)啟動實施試點工作。

　　2024年1月至12月，自治區(qū)科技廳印發(fā)科技成果評價改革首批試點單位的通知，各試點單位結(jié)合試點工作任務(wù)和要求，制訂本單位試點工作方案，建立工作機制，健全管理制度，開展實施試點工作。

　　(三)評估推廣試點范圍。

　　2025年1月至12月，各試點單位在試點范圍和內(nèi)容等方面要有側(cè)重，不斷總結(jié)，解決在試點過程中遇到的問題，不斷完善工作機制。自治區(qū)科技廳適時開展試點評估，擴大推廣試點范圍，逐步建立起適應新時代我區(qū)經(jīng)濟和科技發(fā)展要求的科技成果評價制度和體系。

　　六、組織保障

　　(一)加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。自治區(qū)科技廳負責改革試點統(tǒng)籌實施，自治區(qū)各有關(guān)部門、各有關(guān)設(shè)區(qū)市科技局根據(jù)實際情況，加強對試點工作的配合和支持，創(chuàng)造有利條件和環(huán)境，保障試點工作順利進行。

　　(二)落實主體責任。各試點單位要結(jié)合自身特點和改革需求，按照有突破、可操作、可考核的原則，就所承擔的試點任務(wù)大膽進行改革，發(fā)揮示范突破和帶動作用，積極探索科技成果評價與應用轉(zhuǎn)化相結(jié)合的有效模式。

　　(三)強化行業(yè)自律。根據(jù)科技成果評價的需求和發(fā)展狀況，各有關(guān)部門加強對試點單位指導和監(jiān)督，強化科技成果評價活動的學術(shù)自律和行業(yè)自律，促進科技成果評價健康發(fā)展。

　　(四)加強推廣運用。各試點單位要充分學習借鑒國家科技成果評價改革試點經(jīng)驗做法，總結(jié)和梳理試點工作成效和存在的問題。自治區(qū)科技廳將適時組織開展試點工作評估，加強政策研究和解讀，及時地將成熟的、可復制的科技成果評價有效模式向全區(qū)推廣運用。