江北新區(qū)科創(chuàng)局、各區(qū)(園區(qū))科技(人才)局：

　　為助推南京市科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)高質(zhì)量建設(shè)，搶抓資本市場深化改革契機，支持科技企業(yè)與多層次資本市場有效對接，加快推動一批符合國家戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高、成長性好的科技企業(yè)掛牌上市，現(xiàn)就開展2023年度南京市科技企業(yè)上市培育庫動態(tài)調(diào)整工作有關(guān)事項通知如下：

一、動態(tài)調(diào)整內(nèi)容

　　此次培育庫動態(tài)調(diào)整工作主要包括調(diào)整出庫、維持在庫、新增入庫。一是對在庫企業(yè)進行摸排，梳理出需調(diào)整出庫的企業(yè);二是更新維持在庫企業(yè)的信息;三是組織符合入庫條件的企業(yè)申報新增入庫。

（一）調(diào)整出庫

　　在庫企業(yè)存在以下情形的，應(yīng)向所在區(qū)(園區(qū))主管部門說明情況，并由區(qū)(園區(qū))主管部門出具明確意見，經(jīng)市科技局核實后予以調(diào)整出庫：

　　1.企業(yè)已上市的;

　　2.企業(yè)發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故，存在嚴重環(huán)境違法行為或各類科技計劃嚴重失信行為的;

　　3.其他破產(chǎn)、清算、注冊地遷出我市等明顯不符合入庫標準的。

（二）維持在庫

　　在庫企業(yè)不存在上述需調(diào)整出庫情形的，需將企業(yè)最新信息報送至區(qū)(園區(qū))主管部門，經(jīng)區(qū)(園區(qū))主管部門及市科技局確認后，維持在庫狀態(tài)。

（三）新增入庫

　　擬申報新增入庫的企業(yè)需對照下文入庫條件，根據(jù)要求提交相關(guān)申報材料至區(qū)(園區(qū))主管部門。區(qū)(園區(qū))主管部門初審后推薦至市科技局，由市科技局組織專家評審，評審?fù)ㄟ^后予以核準入庫。

二、入庫條件

　　(一)企業(yè)為在我市行政區(qū)域內(nèi)注冊、持續(xù)經(jīng)營滿三年的科技型企業(yè)，未上市且有明確的上市意愿，經(jīng)營合法合規(guī)，近三年內(nèi)無重大安全、質(zhì)量事故或嚴重環(huán)境違法行為，未列入科研嚴重失信或嚴重違法失信企業(yè)名單。

　　(二)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)完善，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，有明確的發(fā)展目標和創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，在同行業(yè)中具有規(guī)模優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，營業(yè)收入快速增長，符合下列標準之一：

　　1.最近一年營業(yè)收入不低于人民幣5億元的，最近3年營業(yè)收入復(fù)合增長率10%以上;

　　2.最近一年營業(yè)收入低于人民幣5億元的，最近3年營業(yè)收入復(fù)合增長率20%以上。

　　(三)企業(yè)對其主要產(chǎn)品(服務(wù))的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，原則上擁有應(yīng)用于公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項以上，具備完善的創(chuàng)新研發(fā)團隊或機構(gòu)。從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的比例不低于10%;近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例不低于4%或最近三年研發(fā)投入金額累計在4000萬元以上。

　　(四)優(yōu)先支持南京市“2+6+6”創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)、國家級高新技術(shù)企業(yè)及已經(jīng)實現(xiàn)股權(quán)融資的優(yōu)秀科技型企業(yè)入庫。

三、培育措施

　　市科技局將聯(lián)合第三方專業(yè)機構(gòu)，充分對接各類創(chuàng)新資源，根據(jù)入庫企業(yè)發(fā)展情況給予分企分策支持：一是根據(jù)企業(yè)填報的信息，按照企業(yè)發(fā)展情況和上市準備階段等細分企業(yè)梯隊，制定分層培育工作計劃;二是組建由投行、銀行、會所、律所等各類機構(gòu)組成的專家團隊，為企業(yè)進行精準資本畫像，針對企業(yè)制定的上市計劃提供專業(yè)性建議;三是面向不同梯隊的企業(yè)需求，引導(dǎo)金融機構(gòu)加大對企業(yè)支持力度，支持企業(yè)提升創(chuàng)新研發(fā)能力，推動企業(yè)在多層次資本市場掛牌上市。

四、有關(guān)要求

　　江北新區(qū)、各區(qū)(園區(qū))科技部門要明確責(zé)任，高度重視科技企業(yè)上市培育工作，進一步提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率，有序開展各項工作：一是認真做好在庫企業(yè)梳理工作，以實際走訪、問卷調(diào)研等形式摸排現(xiàn)有在庫企業(yè)的真實情況，如實填寫《在庫企業(yè)調(diào)整情況匯總表》(附件1);二是收集與核實維持在庫企業(yè)所報送的最新信息，并匯總《在庫及申報入庫企業(yè)信息匯總表》(附件2)中;三是對申報新增入庫的目標企業(yè)做好審查推薦工作，收集企業(yè)報送的《南京市科技企業(yè)上市培育庫入庫申報表(含企業(yè)信用承諾書)》(附件3)及相關(guān)附件材料，進行初步審查和篩選，嚴格按照入庫條件擇優(yōu)推薦企業(yè)，并將最終推薦新增入庫企業(yè)的相關(guān)信息一并匯總在《在庫及申報入庫企業(yè)信息匯總表》(附件2)中。

　　請于11月24日前將上述材料(附件1、2、3)的紙質(zhì)稿和電子稿一并報送至市科技局科技金融處，其中附件3的紙質(zhì)稿需報送三份，其余材料需報送一份。

　　聯(lián)系人及聯(lián)系方式：

　　曹潤澤：025-68786378

　　郵箱：kjjkjjrc@163.com

　　地址：建鄴區(qū)江東中路265號新城大廈B座813辦公室

　　附件：

　　1.在庫企業(yè)調(diào)整情況匯總表

　　2.在庫及申報入庫企業(yè)信息匯總表

　　3.南京市科技企業(yè)上市培育庫入庫申報表(含企業(yè)信用承諾書)

　　南京市科學(xué)技術(shù)局

　　2023年11月3日